Consideraciones de cumplimiento para la participación en el mercado secundario de Web3
Con el cambio en el panorama de inversión de Web3, el Mercado secundario se ha convertido nuevamente en el foco de atención de los inversores. Sin embargo, participar en el Mercado secundario no solo requiere considerar estrategias de inversión, sino también tener en cuenta los problemas de Cumplimiento. Este artículo abordará, desde la perspectiva del Cumplimiento, los límites legales y riesgos que deben tenerse en cuenta al participar en el Mercado secundario de Web3.
Importancia de la identidad del participante
En el mercado secundario de criptomonedas, la identidad de los participantes determina los requisitos regulatorios a los que deben enfrentarse. Las obligaciones de cumplimiento que asumen las diferentes identidades son significativamente diferentes.
Tomando como ejemplo a Hong Kong y Estados Unidos:
Estados Unidos: Tanto los inversores individuales como los institucionales, al invertir en productos como tokens, opciones, contratos, etc., deben cumplir con las regulaciones pertinentes. Los inversores que participan en productos de gestión de activos criptográficos deben ser "inversores calificados", y los gestores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Hong Kong: Actualmente no hay una prohibición clara para que los inversores individuales participen, pero se requiere que las plataformas de intercambio posean una licencia de transacción de activos virtuales y no deben promover productos de alto riesgo a los minoristas.
Se sugiere a los inversores seleccionar la ruta de cumplimiento según su identidad:
Inversores individuales: usar preferentemente plataformas de intercambio locales con licencia y registrarse con nombre real.
Oficina familiar/Fondos pequeños: se pueden establecer estructuras de SPV o fondos a través de regiones como Hong Kong y las Islas Caimán.
Participantes de fondos estructurados: se debe confirmar si el administrador posee las licencias legales pertinentes.
Selección de plataformas de inversión
Elegir la plataforma de inversión adecuada es crucial para el cumplimiento. Actualmente, existen dos tipos principales en el mercado: intercambios centralizados (CEX) y intercambios descentralizados (DEX).
CEX generalmente es operado por empresas físicas que han solicitado licencias regulatorias en algunas regiones, apoyando la verificación de identidad del usuario, depósitos en moneda fiat y declaraciones fiscales. Sin embargo, utilizar CEX no significa que sea automáticamente Cumplimiento, también se debe considerar si la plataforma ha obtenido una licencia en el lugar de residencia del usuario.
Aunque DEX no tiene una entidad registrada desde un punto de vista técnico, el uso de DEX en muchas jurisdicciones puede implicar riesgos legales más altos, especialmente al realizar operaciones con derivados, operaciones con apalancamiento o arbitraje de alta frecuencia.
Los inversores deben:
Conocer el contexto de cumplimiento de la plataforma utilizada y confirmar si ha obtenido una licencia oficial en la región donde se encuentra.
Evite usar "tecnología oscura" para eludir las reglas, como el salto de billeteras anónimas, el uso de puentes entre cadenas para eludir el control de entrada y salida de fondos, ya que estas acciones pueden ser consideradas como lavado de dinero o transferencia ilegal de fondos.
Seguridad en depósitos y retiros
La entrada y salida de fondos de manera legal y segura es clave para participar a largo plazo en las inversiones de Web3. Para los inversores en el continente chino, los métodos tradicionales de negociación OTC se han vuelto de alto riesgo. La revisión por parte de los bancos de los grandes intercambios de USDT se ha vuelto más estricta, y el uso de tarjetas bancarias personales para conectarse a OTC puede enfrentar el riesgo de congelación de tarjetas.
En mercados como Hong Kong, Singapur y Estados Unidos, existen algunas rutas de entrada y salida de fondos que cumplen con las normativas, pero el requisito es que los inversores deben aclarar su identidad y las rutas. Se recomienda utilizar estructuras de identidad legales y aisladas, como:
SPV de las Islas Caimán
Estructura de oficinas familiares en Hong Kong
Estructura de fondo exenta en Singapur
Estas estructuras pueden combinarse con instituciones autorizadas para el intercambio de divisas y liquidación, facilitando la explicación del origen y destino de los fondos ante los bancos y las autoridades fiscales.
Declaración de impuestos
Las ganancias obtenidas en el mercado de criptomonedas generalmente deben ser declaradas para impuestos. Jurisdicciones principales como Estados Unidos, Reino Unido y Singapur han incorporado los activos criptográficos en sus sistemas fiscales. Cualquier forma de ganancia que los inversores obtengan en sus transacciones, incluyendo arbitraje, airdrops, recompensas de staking, ganancias de compra-venta de NFT, en teoría, deberían ser declaradas para impuestos.
Sugerencias para inversores de alto patrimonio:
Guardar el historial completo de transacciones.
Contratar a un asesor fiscal / contador profesional para organizar la estructura de ingresos.
Si se participa en la inversión a través de SPV o una oficina familiar, es necesario combinar la ley de sociedades con los acuerdos fiscales para confirmar la atribución de ingresos y la responsabilidad jurisdiccional.
Conclusión
Con el cambio en el panorama de inversión de Web3, el Mercado secundario se ha convertido en el principal campo de batalla de la liquidez. Tanto los inversores individuales como las instituciones necesitan identificar activamente su identidad legal, elegir plataformas de Cumplimiento y aclarar las rutas fiscales y de entrada y salida de fondos. Al participar en inversiones de Web3, siempre es necesario recordar los límites legales y asegurar que las acciones de inversión sean Cumplimiento y legales.
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GateUser-4745f9ce
· 08-18 18:42
No cumplimiento, se enviará.
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LiquidityWizard
· 08-16 22:52
¿De qué sirve el cumplimiento regulatorio? Aquellos que deben ser tomados por tontos, seguirán siendo tomados por tontos.
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ApeWithNoChain
· 08-16 20:48
Comercio de criptomonedas ¿Quién se preocupa por el cumplimiento?
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TeaTimeTrader
· 08-16 20:48
Abrir una cuenta en Hong Kong también es complicado, en Estados Unidos es aún más difícil.
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TrustMeBro
· 08-16 20:40
Esta regulación es realmente intensa... Deja de especular, hermano.
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DecentralizeMe
· 08-16 20:33
¿Hay algún abogado mayor que pueda explicarme? No entiendo muy bien.
Inversión en el mercado secundario Web3, el riesgo de cumplimiento no se puede ignorar
Consideraciones de cumplimiento para la participación en el mercado secundario de Web3
Con el cambio en el panorama de inversión de Web3, el Mercado secundario se ha convertido nuevamente en el foco de atención de los inversores. Sin embargo, participar en el Mercado secundario no solo requiere considerar estrategias de inversión, sino también tener en cuenta los problemas de Cumplimiento. Este artículo abordará, desde la perspectiva del Cumplimiento, los límites legales y riesgos que deben tenerse en cuenta al participar en el Mercado secundario de Web3.
Importancia de la identidad del participante
En el mercado secundario de criptomonedas, la identidad de los participantes determina los requisitos regulatorios a los que deben enfrentarse. Las obligaciones de cumplimiento que asumen las diferentes identidades son significativamente diferentes.
Tomando como ejemplo a Hong Kong y Estados Unidos:
Estados Unidos: Tanto los inversores individuales como los institucionales, al invertir en productos como tokens, opciones, contratos, etc., deben cumplir con las regulaciones pertinentes. Los inversores que participan en productos de gestión de activos criptográficos deben ser "inversores calificados", y los gestores generalmente deben registrarse como RIA o gestores de fondos exentos.
Hong Kong: Actualmente no hay una prohibición clara para que los inversores individuales participen, pero se requiere que las plataformas de intercambio posean una licencia de transacción de activos virtuales y no deben promover productos de alto riesgo a los minoristas.
Se sugiere a los inversores seleccionar la ruta de cumplimiento según su identidad:
Selección de plataformas de inversión
Elegir la plataforma de inversión adecuada es crucial para el cumplimiento. Actualmente, existen dos tipos principales en el mercado: intercambios centralizados (CEX) y intercambios descentralizados (DEX).
CEX generalmente es operado por empresas físicas que han solicitado licencias regulatorias en algunas regiones, apoyando la verificación de identidad del usuario, depósitos en moneda fiat y declaraciones fiscales. Sin embargo, utilizar CEX no significa que sea automáticamente Cumplimiento, también se debe considerar si la plataforma ha obtenido una licencia en el lugar de residencia del usuario.
Aunque DEX no tiene una entidad registrada desde un punto de vista técnico, el uso de DEX en muchas jurisdicciones puede implicar riesgos legales más altos, especialmente al realizar operaciones con derivados, operaciones con apalancamiento o arbitraje de alta frecuencia.
Los inversores deben:
Seguridad en depósitos y retiros
La entrada y salida de fondos de manera legal y segura es clave para participar a largo plazo en las inversiones de Web3. Para los inversores en el continente chino, los métodos tradicionales de negociación OTC se han vuelto de alto riesgo. La revisión por parte de los bancos de los grandes intercambios de USDT se ha vuelto más estricta, y el uso de tarjetas bancarias personales para conectarse a OTC puede enfrentar el riesgo de congelación de tarjetas.
En mercados como Hong Kong, Singapur y Estados Unidos, existen algunas rutas de entrada y salida de fondos que cumplen con las normativas, pero el requisito es que los inversores deben aclarar su identidad y las rutas. Se recomienda utilizar estructuras de identidad legales y aisladas, como:
Estas estructuras pueden combinarse con instituciones autorizadas para el intercambio de divisas y liquidación, facilitando la explicación del origen y destino de los fondos ante los bancos y las autoridades fiscales.
Declaración de impuestos
Las ganancias obtenidas en el mercado de criptomonedas generalmente deben ser declaradas para impuestos. Jurisdicciones principales como Estados Unidos, Reino Unido y Singapur han incorporado los activos criptográficos en sus sistemas fiscales. Cualquier forma de ganancia que los inversores obtengan en sus transacciones, incluyendo arbitraje, airdrops, recompensas de staking, ganancias de compra-venta de NFT, en teoría, deberían ser declaradas para impuestos.
Sugerencias para inversores de alto patrimonio:
Conclusión
Con el cambio en el panorama de inversión de Web3, el Mercado secundario se ha convertido en el principal campo de batalla de la liquidez. Tanto los inversores individuales como las instituciones necesitan identificar activamente su identidad legal, elegir plataformas de Cumplimiento y aclarar las rutas fiscales y de entrada y salida de fondos. Al participar en inversiones de Web3, siempre es necesario recordar los límites legales y asegurar que las acciones de inversión sean Cumplimiento y legales.